项目名称：条件建设经费

项目单位：湖北省档案馆

主管部门：湖北省档案馆

评价机构：湖北省档案馆

2017年5月

目录

摘要................................................................................................................................ 1

一、基本情况................................................................................................................ 1

（一）项目基本情况............................................................................................. 1

（二）绩效评价工作情况..................................................................................... 1

二、绩效评价结论........................................................................................................ 1

三、项目的经验与问题................................................................................................ 2

（一）经验............................................................................................................. 2

（二）问题............................................................................................................. 3

四、建议........................................................................................................................ 3

正文................................................................................................................................ 5

一、项目基本情况........................................................................................................ 5

（一）项目立项背景和依据................................................................................. 5

（二）项目绩效目标............................................................................................. 5

（三）经费来源和使用情况................................................................................. 6

（四）项目实施情况............................................................................................. 8

二、绩效评价工作情况................................................................................................ 9

（一）绩效评价目的............................................................................................. 9

（二）绩效评价框架............................................................................................. 9

（三）评价抽样情况概述................................................................................... 21

三、绩效分析及评价结论.......................................................................................... 21

（一）绩效分析................................................................................................... 21

（二）评价结论................................................................................................... 35

四、主要经验及做法、存在的问题和建议.............................................................. 39

（一）主要经验及做法....................................................................................... 39

（二）存在的问题及原因分析........................................................................... 40

（三）建议........................................................................................................... 40

五、其他需说明的问题.............................................................................................. 41

六、附件...................................................................................................................... 41

（一）绩效评价评分明细表............................................................................... 42

（二）绩效目标完成情况对比表....................................................................... 44

（三）基础数据汇总表....................................................................................... 46

（四）访谈提纲及主要信息记录汇总............................................................... 47

（五）调查问卷主要信息汇总表....................................................................... 48

（六）评价依据目录........................................................................................... 50

摘要

一、基本情况

（一）项目基本情况

湖北省档案馆是省政府直属的正厅级事业单位，是湖北省档案保管基地、爱国主义教育基地、档案利用中心、政府公开信息查阅中心和电子文件备份中心，馆藏档案资源丰富。长期以来，湖北省档案馆在档案的安全管理和开发利用等方面不断加大力度，对馆藏档案资料进行了系统分类整理，编制了多种检索工具。“条件建设经费”项目是省档案馆提高档案馆数字化水平而申请设立，2016年预算资金700万元，主要用于省档案馆信息平台建设与维护及档案数字资源建设。

（二）绩效评价工作情况

本次开展绩效评价的是湖北省档案馆的条件建设经费项目，项目实施单位仅省档案馆，项目不涉及对下转移支付资金，因此不存在样本抽样情况。

二、绩效评价结论

1.评分结果

2016年度条件建设经费项目评定结果综合得分为85.75分。具体评分见下表：

（1）投入方面，项目立项规范，各子项目按照规定程序有序开展，绩效目标设置与预算安排较合理，基本能够保障项目的顺利实施。但以预算为主线的管理模式还有待适当改进，绩效目标的明确性还有待加强。

（2）过程方面，业务管理制度健全、制度执行有效、项目质量可控，财务管理制度健全、资金拨付严格把关。但在财务监控管理方面有待加强。

（3）产出方面,各项绩效目标完成情况较好，基本能够完成年初目标。

（4）效益方面，较好地完成了公共服务应用系统正常运行率、档案信息网年度访问量、馆内查询利用增长率等指标，2016年档案利用对象满意度达到90%。数字化率水平还有待提高。

三、项目的经验与问题

（一）经验

1.责任分工明确

为保证2016年度条件建设经费项目的顺利开展，湖北省档案馆实行具体项目分工负责制，人员职责划分清晰，每一项目均设有负责人，配备工作人员若干名。科学有效的管理组织机构及人员设置有利于保障项目的顺利进行。

2.管理制度健全

（1）财务管理制度。湖北省档案馆按照财政部门的要求，在财政部门财务管理规范指引下，结合项目实际制定了相应的财务管理制度。

（2）业务管理制度。省档案馆针对绩效管理不同层面的要求以及各执行部门的工作职责，制定了包括内部协调、工作流程、评价范本等一系列业务规范。

（二）问题

1.项目绩效目标与指标不完整

绩效指标较少，不能完全衡量条件建设经费项目的完成情况，绩效指标未涵盖所有工作事项，绩效标准表述不够准确，整体逻辑关系不够清晰。

2.资金投入较小，启动较晚

省档案馆信息平台建设和数字资源建设是一项长期建设任务，投入资金700万。由于启动较晚，采购流程较长，留给档案数字化前处理及档案数字化的时间较少。在这个时间范围内，完成一个整体的完整档案管理系统非常困难。在实际工作中要求所有数据格式均保持一致，但由于时间及技术局限性很难做到。

3.资金监控机制有待进一步加强

条件建设经费项目资金预算委托业务费634万，占预算总金额的91%，但在执行过程中，未对项目资金使用及项目完成情况进行有效的监督，导致执行滞后的问题。

四、建议

1.进一步加大资金投入力度。

档案信息资源是档案信息化建设的基础，没有资源，档案信息化就是“无源之水”。建议进一步加大项目资金的投入力度，按照国家档案局提出的要求，尽早完成馆藏档案数字化建设。

2.进一步完善项目绩效目标及绩效指标。

加强各执行部门的沟通，建立事权、财权、责任匹配制度，在绩效目标的设定方面，绩效目标有待准确化，使项目目标更简洁，更加明晰。项目绩效指标需结合项目明细具体设置，尽可能全面、客观的反映项目产出及效果。

3.提高项目资金使用率。

实时监控预算完成情况，对项目资金执行情况及项目进度进行通报，对执行进度滞后的情形，要求加快执行，确保项目能按计划执行。同时明确监管层次，对项目的时间节点控制，进一步提高内部控制意识，明确责任主体。

 （正文见附件）

条件建设经费-2016年度湖北省省级财政项目支出绩效评价报告.pdf